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要成为开放度最高的自贸区 上海重头戏锁定金融服务业

来源: 2018-07-11 07:21:36
    法国兴业银行正准备在上海自贸试验区设立一家合资券商,拟持股比例将达到51%。
    近日在接受采访时,法国兴业银行(中国)有限公司环球金融市场部总监何昕表示,合资伙伴还在谈判中,不方便透露。不过,“在中国设立证券公司,可以将兴业银行全球股票衍生品的经验带入中国。”
    兴业银行设立合资券商的业务布局,得益于中国新一轮的对外开放,以及4月28日证监会公布的《外商投资证券公司管理办法》,允许外资持股比例最高可达51%。
    中国开放的话音刚落,5月2日,证监会官网显示已受理瑞银证券关于股权变更的申请,瑞士银行有限公司拟将其持有的瑞银证券股权从24.99%增至51%。紧接着,5月8日、5月10日,野村控股株式会社、摩根大通也分别提出了在上海设立外资券商的申请,拟持股比例51%。
    这些几乎无时差的提交申请,凸显了外资对于中国市场的热情。
    风险压力测试加码
    挂牌之初,上海自贸试验区就承担着全面深化改革和扩大开放的重任。
    十八届三中全会关于全面深化改革若干重大问题的决定在“放宽投资准入”部分明确,“建立中国上海自由贸易试验区是党中央在新形势下推进改革开放的重大举措,要切实建设好、管理好,为全面深化改革和扩大开放探索新路径、积累新经验”。
    从最初的28.78平方公里,到扩区后的120平方公里,上海自贸区对标国际投资规则,探索实施外商投资准入前国民待遇加负面清单管理制度,减少和取消对外商投资准入限制,简化准入管理,不断提高开放度和透明度,目标是打造“开放型经济体系的风险压力测试区”,以及开放度最高的自由贸易园区。
    进行开放风险压力测试的第一个动作,即在2013年9月挂牌当天,上海自贸区发布了我国首份外商投资准入负面清单。
    这份被称为2013版的负面清单,以单一文件的方式,逐项列明股比、经营范围、投资者资质等190条限制措施。负面清单以外领域,则取消外商投资项目和外商投资企业设立及变更审批,实施备案管理。
    自贸试验区建设不断向纵深推进,对外开放的风险压力测试也不断加强。体现在外商投资负面清单上,就是2014版、2015版、2017版、2018版负面清单的推出,以及特别管理措施从最初的190项,逐步减少到139项、122项、95项、45项。
    即将于7月30日施行的2018版自贸区负面清单,比全国版负面清单更短。这也意味着,在自贸试验区的范围内,外资有着更大的开放度。
    在负面清单更短更透明的同时,上海也聚焦金融服务、航运服务等六大服务业领域,分两批提出了54项扩大开放措施。
    截至2017年底,54项扩大开放措施中已有累计落地项目数2404个,其中2017年新增412个。在上海自贸区内,已经有了全国第一家再保险经纪公司、外商独资游艇设计公司、外商独资医院、外商独资金融类投资性公司、外商独资非学制类职业培训机构等一批首创性项目。
    值得注意的是,这54项扩大开放措施涉及世贸组织划分的12个服务部门中的11个,覆盖率达91.7%,开放度远高于我国加入世贸组织时的开放承诺和对外签订的自由贸易协议。
    金融开放创新
    在新一轮的扩大开放中,以银证保为代表的金融服务业,则是开放的重头戏。
    事实上,作为全国首个自贸试验区,上海自贸区自挂牌之初,在这里推进的金融开放创新就是最受关注的。比如,自由贸易账户是推进金融改革、推动资本项目可兑换的基础设施,目前还是上海独有的金融改革举措,尚未复制推广到其他自贸区或其他区域。
    从2014年6月启动至今,自由贸易账户运行已经4年。截至2018年4月底,上海共有56家金融机构通过分账核算系统验收,开立了7.1万余个自由贸易账户,账户余额2141亿元,累计办理跨境结算折合人民币21万亿元,企业通过自由贸易账户获得的本外币融资总额折合人民币1.2万亿元。
    以自由贸易账户为基础,上海自贸区建立了资本项目可兑换、利率全面市场化、金融市场开放、人民币国际化等核心领域金融改革的制度安排和操作路径。
    最近,上海也提出要在六方面推进金融业对外开放的先行先试,其中之一就是要争取将FT账户复制推广至长三角地区和长江经济带的自贸试验区,拓展FT账户的投融资功能等。
    上海自贸区的金融开放,还形成了与国际金融中心建设联动发展,使得上海拥有了更加开放的金融市场体系和金融机构体系,金融资源市场化配置能力显著提升。
    何昕对记者说,之所以选择将合资券商落地在上海自贸区,一方面是因为国际投资者对中国市场依然充满信心;另一方面则是上海国际金融中心建设取得长足进步,上证所、上期所、中金所、外汇交易中心等基础设施提供了资本市场运作的便利。
    4年多来,在金融市场加快发展的同时,上海还推出了黄金国际版、沪港通、债券通、原油期货,开展了自贸试验区铜溢价和人民币动力煤掉期等中央对手清算业务。
    目前,上海自贸区已经成为全国金融开放程度最高、外资金融机构最密集的地区,外资银行、合资公募基金、外资保险公司的数量均位列全国第一,最有能力也最具备条件承接金融服务业全面扩大开放的重大举措。
    为了进一步吸引金融业对外开放项目落户,6月21日,上海推出了《中国(上海)自由贸易试验区关于扩大金融服务业对外开放 进一步形成开发开放新优势的意见》。
    浦东新区副区长、上海自贸区管委会副主任陈希表示,希望将上海自贸区打造成为扩大金融开放的新高地,继续保持上海自贸区金融业对外开放度的全国领先地位,进一步形成开发开放新优势。
    进一步加大压力测试
    改革开放40年,外资已成为中国经济的重要组成部分,保持外资稳定增长也是推动形成全面开放新格局的重要动力。
    不过,联合国贸发会议近日发布的《世界投资报告2018》显示,2017年全球FDI实现1.43万亿美元,同比下降23%,这与全球GDP及贸易增长形成鲜明对比。预计2018年全球FDI将出现不超过10%的增长,但增长势头十分脆弱,总量仍将低于过去10年的平均水平。
    吸引外资的压力在增大,但通过不断地扩大开放、改善投资环境,中国仍是发展中国家最大的吸收外资国,2017年中国吸收的外资在全球排名中位居第二,仅次于美国。
    作为中国首个自贸试验区,上海瞄准国际通行的投资贸易规则,用更高水平的开放倒逼更深层次的改革,形成了衔接国际标准、满足市场需求的市场规则体系。这些开放措施,已经通过复制推广,在全国范围内实施。
    比如,上海自贸区的54条扩大开放措施中,有22条被《外商投资产业指导目录》采纳。而在即将施行的2018版负面清单中,此前只是在上海自贸试验区28.8平方公里区域试点的电信领域开放举措,也将推广到所有的自贸试验区执行。
    更高水平的开放、更深层次的改革,又转化为经济社会发展的动力。
    截至目前,上海自贸试验区新注册企业5.4万家,其中新设外商投资企业近9900家,占比从挂牌初期的5%上升到目前的近20%。这其中,超过95%的外资企业通过备案方式设立。
    与之对应,2017年上海自贸试验区新增实到外资60亿美元,实到外资额在全国11个自贸试验区中位列第一。
    在改革开放40周年之际,上海自贸区也将迎来挂牌5周年。为进一步加大自贸试验区的压力测试力度,上海将进一步放宽外资准入,推进金融服务、电信、互联网、文化、教育等领域开放的先行先试。同时,发布《上海自贸试验区跨境服务贸易特别管理措施(负面清单)》,提高管理透明度和可预期性。

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